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嘉賓介紹

克里斯托弗·貝澤梅克 Christoph Bezemek

奧地利格拉茨大學(xué)教授、法學(xué)院院長(zhǎng)

Professorand Dean of theFaculty of Law at theKarl-Franzens-University Graz

克里斯托弗·貝澤梅克獲得耶魯大學(xué)法學(xué)院LL.M和維也納大學(xué)哲學(xué)學(xué)位，擔(dān)任歐洲、非洲和北美多所大學(xué)的客座教授。他的研究重點(diǎn)包括憲法、法律和政治理論，并就這些主題發(fā)表了大量著作。除此之外，他還是《維也納國(guó)際憲法法雜志》的聯(lián)合主編，以及哈特的“維也納法律哲學(xué)講座”系列的聯(lián)合主編。

Prof.Bezemek completed a postgraduate degree from Yale Law School as a Master of Laws(LL.M.). He also holds a degree in philosophy from the University of Vienna.He has held numerous visiting teaching appointments at Universities in Europe, Africa, and North America. His research focuses on Constitutional Law, Legal and Political Theory and he has published extensively on those topics. He is, among other things, the Co-Editor-in-Chief of the Vienna Journal on International Constitutional Law (ICL-Journal, published with De Gruyter) and a Co-Editor of Hart’s “Vienna Lectures on Legal Philosophy”-Series.

算法與法的概念

§ 1

陌生的領(lǐng)域

我們處于一個(gè)陌生的領(lǐng)域，至少學(xué)術(shù)上如此。我們這門學(xué)科是這樣的——在這一點(diǎn)上甚至可能獨(dú)此一家——在主題問題上并沒有達(dá)成一致?！笆裁词?a href="http://www.51zclw.cn/archives/tag/%e6%b3%95%e5%be%8b" title="【查看含有[法律]標(biāo)簽的文章】" target="_blank">法律?”即使不稱之為法學(xué)的最大問題，也是重大問題之一。這個(gè)問題意義重大，卻也不值一提。對(duì)大多數(shù)律師來說，“什么是法律”這個(gè)問題與他們?nèi)粘９ぷ鞯年P(guān)系，就如同“什么是醫(yī)學(xué)”與醫(yī)生的關(guān)系一樣：那就是毫無關(guān)系。甚至，醫(yī)生定義醫(yī)學(xué)或許還要更容易一些。

所以，一般情況下即使我們不知道自己在處理什么也沒關(guān)系。但說“不知道”可能太苛刻了。從學(xué)科的角度來看，與其說我們“不知道”法律是什么，不如說我們不能就這一問題達(dá)成一致，因?yàn)槲覀儗?duì)權(quán)利的基本假設(shè)和態(tài)度在主題表現(xiàn)方面的分歧太大了。這一點(diǎn)也值得注意，但通常也不值一提。畢竟，對(duì)于這一主題，擁有根本不同的基本假設(shè)和主張的律師也可以談?wù)摾碚搯栴}，而不會(huì)陷入巴比倫式的混亂。如果法律學(xué)者們不理解彼此，那并不是因?yàn)樗麄兓ハ酂o法理解。

相應(yīng)地，由于這樣一個(gè)事實(shí)：盡管存在各種的差異，但我們學(xué)科中的各個(gè)思想傳統(tǒng)都有一個(gè)共同的出發(fā)點(diǎn)。只是，就目前而言，在給定的語境中，真正重要的是，與“法律是什么”相比，人們很少談?wù)摗胺ㄊ鞘裁础?。?dāng)一個(gè)人這樣做的時(shí)候，幾乎帶有一種懺悔的性質(zhì)，因?yàn)樗欠▽W(xué)的重大問題之一。

§ 2

巴比倫時(shí)期

在許多情況下，法和算法之間的這種相互關(guān)系如何表現(xiàn)，取決于詢問對(duì)象。如果你問數(shù)學(xué)家，那么一切以結(jié)果為導(dǎo)向的、機(jī)械的、循序漸進(jìn)的可以被理解為算法的指令——縱使再簡(jiǎn)單——也在結(jié)構(gòu)上比法律規(guī)范中包含的事實(shí)和法律后果的相互作用更為高級(jí)?；蛘邠Q一種說法——一種或許更為簡(jiǎn)單的說法：法律規(guī)范只是算法的一種應(yīng)用或子案例，或者至少有些學(xué)者認(rèn)為有些法律規(guī)范就是如此。例如，在讓-盧克·沙拜爾（Jean-Luc Chabert）編寫的《算法的歷史》（History of Algorithms）中，我們能讀到巴比倫人——回到巴比倫時(shí)——已經(jīng)使用算法來解決法律問題。

這種觀點(diǎn)并非沒有誘惑，來看看《漢謨拉比法典》第110節(jié)中的規(guī)范，根據(jù)該規(guī)范，不居住在修道院的圣役，如果經(jīng)營(yíng)或出入啤酒店喝酒，要被處以火刑。

對(duì)于有些人來說，這種觀點(diǎn)也并非沒有誘惑?；谥T如此類的例子，人們想要理解在由大前提、小前提和結(jié)論組成的三段論中作為一種“編程語言”如何適用法律。

誠(chéng)然，在這些觀點(diǎn)的背后隱藏著一種不成熟的形式主義，這種形式主義為現(xiàn)代實(shí)證主義思想家如漢斯·凱爾森（Hans Kelsen）所反對(duì)。只需將其與20世紀(jì)法律解釋中討論最多的問題作一個(gè)簡(jiǎn)單的比較，就可以發(fā)現(xiàn)如何處理圣役，比如當(dāng)她在啤酒店里喝水，當(dāng)她是被迫喝啤酒，當(dāng)她不是被迫但不是在啤酒店里而是在啤酒店前喝啤酒，或者當(dāng)她自愿在啤酒店里喝啤酒但卻是在剛從修道院逃出后才喝的，所能提出的問題不比“公園內(nèi)禁止車輛”這條規(guī)定上所能提出的問題更簡(jiǎn)單。

這并不是否定三段論在法律論證中的整體作用。但這個(gè)例子意在強(qiáng)調(diào)，法律論證不僅僅像算盤算術(shù)一樣，“法律的開放結(jié)構(gòu)”也不僅僅意味著沉溺于演繹推理。在這方面，“法律的生命（一直）不只是邏輯；不只是結(jié)果導(dǎo)向的機(jī)械論的步進(jìn)指令的實(shí)施”。在古代巴比倫，就像在今天的奧地利一樣，正如霍姆斯大法官指出的，“在決定統(tǒng)治人類的規(guī)則時(shí)，時(shí)下所感受到的必要性、流行的道德觀念和政治觀點(diǎn)、公共政策的已知或無意識(shí)的直覺，甚至是規(guī)則制定者與他們的同胞共享的偏見，都比三段論更為重要?！?/p>

現(xiàn)在，我們能夠這樣說：法律不是一種算法。至少不是上面所描述的那種算法。

相反，這并不意味著算法不是法律——盡管這樣說略微有些無視同一性定理的意味。至少如果我們相信勞倫斯?萊斯格（Lawrence Lessig）的話，就是如此。萊斯格在1999年發(fā)表了關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間監(jiān)管特性的分析，正是在這篇文章中他推導(dǎo)出并引入了被多次引用的流行語“代碼即法律”。萊斯格認(rèn)為，基于算法的代碼在虛擬現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮了與法律監(jiān)管相同的功能?！霸诂F(xiàn)實(shí)世界中，我們意識(shí)到法律是如何監(jiān)管的——通過憲法、制定法和其他法律法典。在網(wǎng)絡(luò)空間，我們必須理解另一種“代碼”是如何監(jiān)管的——軟件和硬件（即網(wǎng)絡(luò)空間的“代碼”）構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)空間，也同樣監(jiān)管著它。

這里的代碼是“法律的法典”。對(duì)此，我想說，這絕對(duì)是一種誤解。

在此，我再次引用萊斯格的一段話，讓這種誤解更清楚地突顯出來。在這段話中，萊斯格承認(rèn)算法編碼和法律規(guī)范之間存在差異，但卻將其棄之不顧，以便進(jìn)行比較。他解釋說：“霍姆斯大法官以把監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)放在了‘壞人’身上聞名。他提出了一種以‘壞人’為核心的監(jiān)管理論。他的關(guān)鍵點(diǎn)并非每個(gè)人都是‘壞人’；相反，關(guān)鍵是我們?nèi)绾尾拍茏詈玫貥?gòu)建監(jiān)管體系?！彼J(rèn)為“我的觀點(diǎn)也是如此。我建議，如果我們考慮到監(jiān)管的‘程序人’理論，就能學(xué)到一些東西——它主要關(guān)注代碼監(jiān)管?！蔽页姓J(rèn)，“壞人”和“程序人”是有趣的文字游戲。不過在我看來，它也就僅此而已。

霍姆斯在對(duì)美國(guó)“法律預(yù)測(cè)說”的建立產(chǎn)生了巨大影響的《法律的道路》中說的是什么？霍姆斯在萊斯格提到過的關(guān)鍵段落中這樣評(píng)論：“如果一個(gè)人只想了解法律而不關(guān)心其他，那么就必須把法律看成一個(gè)只關(guān)心這類知識(shí)能讓他預(yù)測(cè)到后果的壞人，而不是一個(gè)在良心的模糊約束下為他的行為尋找理由的好人，不管是在法律范圍內(nèi)還是法律之外?！?/p>

那個(gè)壞人，是法學(xué)界被誤解最多的生物之一。在我看來，他一點(diǎn)都不壞，意思是：不是真的壞。即使我在這一領(lǐng)域的許多同事不這么認(rèn)為。因?yàn)樗z毫沒有道德觀念，而不是不遵守道德。在法律以客觀的意義呈現(xiàn)給他的抽象事物的具象化中，他只是想知道他能走多遠(yuǎn)，或者更確切地說，理論上能走多遠(yuǎn)。壞人并不比教義學(xué)者更壞或更好，根據(jù)凱爾森（Kelson）的說法，教義學(xué)者在法律政策方面為行動(dòng)和決策提供選擇。在這方面，壞人并不比她、我或我們所有人更好或更壞：像壞人一樣，我們能夠在這些選擇的基礎(chǔ)上做決定，來培養(yǎng)克里斯托弗·穆勒斯（Christoph M?llers）分別以積極和消極的術(shù)語恰如其分地描述的“規(guī)范的可能性”——遵循法律和違反法律之間的選擇，在這里——也是凱爾森的說法——法律第一次迎來它真正的考驗(yàn)。

§ 3

程序人

但這與我們的問題以及在算法代碼調(diào)節(jié)效應(yīng)下的“程序人”有多大關(guān)系?關(guān)系非常大。但要詳細(xì)說明，我們必須面對(duì)這樣一個(gè)大問題。為什么“代碼”不是“法律”？畢竟，我們的虛擬現(xiàn)實(shí)在最激烈的意義上表現(xiàn)為一種外部強(qiáng)制秩序，可以被理解為一種行為控制的“社會(huì)技術(shù)”；然而，具有決定性區(qū)別的是，這種外部強(qiáng)制秩序并不對(duì)應(yīng)于那些受其約束的人的選擇自由。在萊斯格的理解中，調(diào)節(jié)效應(yīng)——由算法代碼決定的環(huán)境——來自于現(xiàn)實(shí)的客觀秩序，即使它是虛擬現(xiàn)實(shí)，它限制了個(gè)體的行為，而不像上面描述的那樣隱藏任何“規(guī)范的可能性”。它的潛力是在事實(shí)中而不是在規(guī)范中展開的，其結(jié)果是，人不是主動(dòng)地躺在床上，而是被動(dòng)地躺在床上。如果這是一張普羅克拉斯提斯之床，它也一樣好。因此，“程序人”所受的控制效果與高速公路上的防撞護(hù)欄的控制效果或公園長(zhǎng)凳上的防流浪漢護(hù)欄的控制效果沒有區(qū)別，它們可以被理解為一種針對(duì)汽車司機(jī)或社會(huì)上不受歡迎的人的社會(huì)技術(shù)。這里所使用的外部強(qiáng)制，當(dāng)然不是凱爾森所設(shè)想的，當(dāng)他定位動(dòng)機(jī)時(shí)，他所考慮的動(dòng)機(jī)是，約束守法和有效地避免規(guī)范所威脅的邪惡。是否服從它并不取決于個(gè)人。

因此，算法代碼的事實(shí)能力和創(chuàng)造世界的能力與法律秩序用來實(shí)現(xiàn)其控制主體的要求的世界內(nèi)在規(guī)范能力之間存在張力。它的強(qiáng)制性——就像任何規(guī)范秩序的強(qiáng)制性一樣——預(yù)設(shè)了自愿性：即人不想犯罪。

§ 4

元宇宙中的富勒

現(xiàn)在有人可能會(huì)反對(duì)：這太過簡(jiǎn)單化了。因?yàn)檫@充其量只是對(duì)創(chuàng)造的外部范圍的恰當(dāng)描述。造物主如何對(duì)待他的創(chuàng)造物是另一回事。

讓我們簡(jiǎn)要地看看馬克·扎克伯格對(duì)“元宇宙”的設(shè)想。在我看來，這是一個(gè)可怕的反烏托邦的虛擬環(huán)境，它完全復(fù)制了真實(shí)行動(dòng)和互動(dòng)的可能性，當(dāng)然，應(yīng)該遠(yuǎn)不止于此。扎克伯格在介紹它時(shí)做了長(zhǎng)達(dá)一個(gè)多小時(shí)的浮夸演示，講述了元宇宙中可能發(fā)生的事情。但這種可能性顯然不是前面提到的規(guī)范的可能性，而是現(xiàn)實(shí)的延伸，沿著它產(chǎn)生的事實(shí)發(fā)現(xiàn)它的限制。規(guī)范性要求是在由此產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)中明確、要求和執(zhí)行的，這一點(diǎn)絕不能被排除在外。為什么要這樣呢?直到今天，我還可以在Instagram上發(fā)布裸照。根據(jù)使用條款，我不應(yīng)該這么做。如果我這么做了，我會(huì)受到制裁。但是，這并不構(gòu)成在任何方面都具有結(jié)構(gòu)意義的挑戰(zhàn)，也不構(gòu)成宣傳法律和代碼等同的理由。

偉大的美國(guó)法學(xué)家朗·富勒（Lon Fuller）關(guān)于法律秩序功能的觀點(diǎn)也適用于此，他把法律理解為“使人的行為服從規(guī)則治理的事業(yè)”。我們已經(jīng)討論了構(gòu)成這種行為的所有先決條件和不確定因素。

照這一理解，同樣的情況也反映在一般層面上，即前面提到的自愿接受法律的強(qiáng)制。“規(guī)則”（廣義上）包含上述適用于政治共同體的規(guī)范性潛能，從形式上講，就是規(guī)范的可能性的整個(gè)視界。從實(shí)質(zhì)上講，如霍姆斯所說，即前面提到的時(shí)下所感受到的必要性、流行的道德觀念和政治觀點(diǎn)、公共政策的已知或無意識(shí)的直覺，還有規(guī)則制定者與他們的同胞共同的偏見。

富勒認(rèn)為，為了讓人類行為服從法治，它需要保證互惠性：立法者保證，正是這些規(guī)則衡量了那些受法律約束的人的行為，并與遵守或不遵守相應(yīng)的后果聯(lián)系在一起（而不是其他）。法律秩序由此構(gòu)成一個(gè)相互期待的可追究與問責(zé)的空間。能夠?qū)崿F(xiàn)這些相互期望的先決條件是遵守某些結(jié)構(gòu)原則，這些原則構(gòu)成了富勒所說的“法律的內(nèi)在道德”。這些原則包括法律規(guī)則中的必要公示和杜絕矛盾，避免溯及性立法，以及規(guī)則與執(zhí)行的對(duì)應(yīng)。

然而，最重要的是，必須要有規(guī)則：一般來說，政治共同體遵循的抽象規(guī)范可以指導(dǎo)他們的行動(dòng)。

在遵循這些結(jié)構(gòu)性原則的同時(shí)，法律的內(nèi)在道德傳遞著上述意義的政治外在道德。關(guān)于這種道德是否必須是嚴(yán)格意義上的“道德”這一問題則眾說紛紜，正如畢希納（Büchner）導(dǎo)演的電影《沃伊采克》（Woyzek）中上尉所說的那般。富勒認(rèn)為這是必要的，但他的許多批評(píng)者并不這么認(rèn)為。我傾向于同意他的批評(píng)者們，并假定這里所說的像適用于《歐洲人權(quán)公約》一樣適用于古巴比倫的法律，但我補(bǔ)充這一點(diǎn)僅僅是為了澄清。

§ 5

共享的政治道德

但是這些對(duì)于我的話題來說意味著什么？

首先，如果人們要遵循富勒的理解，將法律理解為“使人類行為服從規(guī)則治理的事業(yè)”（我承認(rèn)這是一個(gè)寬泛的定義），那么就需要既可以遵守又可以無視的規(guī)則；簡(jiǎn)而言之，一個(gè)基于前面提到過的個(gè)人自主性的規(guī)范性的可能性空間。安東尼·凱西（Anthony Casey）和安東尼·恩比列特（Anthony Nbilett）宣揚(yáng)基于算法的微觀指令，用兩位作者的話來說就是：“精確定制的指令，具體規(guī)定在每一種特殊情況下允許做什么”，告知個(gè)人“在行動(dòng)之前確切地如何遵守每一項(xiàng)相關(guān)法律”，不僅會(huì)導(dǎo)致“規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的消亡”，就像他們兩人坦言承認(rèn)的那樣。它們不符合上述意義上的法律，至少就它們否定個(gè)人的選擇是任何忠于法律的基本前提這一點(diǎn)來說是如此。

奧姆里·本-沙哈爾（Omri Ben-Shahar）和阿里爾·波拉特（Ariel Porat）在最近的一份出版物中以“針對(duì)不同人的不同規(guī)則”為題討論了在具體實(shí)施松散定義的目標(biāo)時(shí)的個(gè)性化法律，無論如何，這與之前制定的標(biāo)準(zhǔn)明顯存在矛盾。碎片化的法律既是一個(gè)政治共同體的催化劑，也表明了一個(gè)政治共同體不再能夠在政治道德的外部領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)和了解自己。

然后，當(dāng)一般立法開始侵蝕，個(gè)別立法的變形便不能停止。換句話說：如凱斯?桑斯坦（Cass Sunstein）和丹尼爾?卡尼曼（Daniel Kahneman）最近再次大力宣傳的，越來越多的法律決策轉(zhuǎn)向基于算法的系統(tǒng)，就像其支持者所主張的那樣，可以輕松地（而且顯著地）減少“噪音”，即擾亂或影響我們決策的隨機(jī)因素。但代價(jià)是巨大的。我甚至不是在談?wù)撈顔栴}或黑箱現(xiàn)象，這些算法決策要么延續(xù)程序員的偏見，要么使決策不透明。通過優(yōu)化算法可以減少偏差，黑盒可以打開，決策路徑也可以設(shè)法理解。這樣的決定缺乏以上文提到過的互惠性來區(qū)分立法的基本特征。他們?nèi)狈?duì)于理由的陳述，不是在不能理解它們的意義上，而是在要求參與從法律上實(shí)現(xiàn)的政治道德的共同領(lǐng)域的意義上。做出法律決定意味著參與這種政治道德，而在這種參與中，為建立在共同體的共同政治道德基礎(chǔ)上的判斷辯護(hù)，僅靠透明是無法做到的。

王 健 金惠珠